新浪财经讯 6月19日消息，深交所公告，6月15日至6月19日，本所共对41起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“凯撒文化”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对22起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

 

以下为全文：

 

一、 上市公司监管动态（2020年6月12日-6月18日）

 

本所对3宗违规行为进行纪律处分。

 

一是深圳股份有限公司控股股东汉桥机器厂有限公司在上市公司涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查期间减持公司股票。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定，对汉桥机器厂有限公司给予通报批评的处分。

 

二是深圳赫美集团股份有限公司原持股5%以上的股东北京天鸿伟业科技发展有限公司（以下简称“天鸿伟业”） 以集中竞价的方式被动减持公司股份，天鸿伟业未在减持首次卖出前15个交易日预先披露减持计划。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定，对北京天鸿伟业科技发展有限公司给予通报批评的处分。

 

三是北京股份有限公司股东宋永清作为公司重大资产重组标的主要交易对手方之一，与公司签订了盈利预测及补偿等相关协议。但宋永清违反前述协议，未经公司事先书面同意将其持有的公司限售股办理了股票质押，导致应补偿股份无法按约定回购及注销，且宋永清至今未向公司支付现金补偿款及返还现金分红，未履行前述补偿义务。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对宋永清给予通报批评的处分。

 

本所共对4宗违规行为发出监管函，均涉及信息披露及规范运作违规。

 

4宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是郴州市股份有限公司使用募集资金暂时补充流动资金超出授权额度。二是（南京）股份有限公司2020年一季度业绩预告披露的净利润与一季度报告相比存在较大差异，且未及时披露修正公告。三是北京技术股份有限公司会计处理存在错误，对前期财务数据进行差错更正。四是信息技术（北京）股份有限公司收到信息披露义务人递交的权益变动相关文件后未能及时配合履行信息披露义务。

 

本所发出年报问询函53份、重组问询函2份、关注函15份、其他函件5份。

 

二、 市场交易监管动态（2020年6月15日-6月19日）

 

6月15日至6月19日，本所共对41起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“凯撒文化”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对22起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

 

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