好买财富旗下私募基金因违规收监管警示函：称已完成相关整改

2022年11月22日 17:54 来源：金融虎 作者：

11月21日消息，好买财富(NEEQ:834418)公告披露，近日，公司全资子公司上海新方程私募基金管理有限公司以及公司董事、共同控制人之一的乐嘉庆因在开展私募基金业务中涉嫌违法违规，被证监会上海监管局对其出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　

据了解，上海新方程私募基金管理有限公司在开展私募基金业务活动中，存在以下事实：一是个别员工未取得基金从业资格；二是未充分了解所管理的个别产品底层投资赎回限制及汇率变化情况，反映公司未能充分履行管理人应尽的谨慎勤勉义务；三是个别产品未按基金合同约定向投资者披露定期报告。

　　

上述事实违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条第三款、《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号）第四条第一款、第二十四条的规定。

　　

好买财富表示，本次行政监管措施不会对公司经营方面产生重大不利影响，不会对公司财务方面产生重大不利影响，不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险，也不存在被调整至基础层的风险。

　　

好买财富强调，公司及控股股东、实际控制人高度重视上海证监局做出的行政监管措施，公司充分认识到完善公司内部控制的重要性，已完成相关整改工作。后续公司将加强《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规的学习，对旗下公司加强合规管理，持续完善公司治理机制，严格按照相关规定进行公司治理及规范运作，杜绝类似问题再次发生，切实保障投资者利益。

　　

据好买财富三季报显示，2022年1-9月营业收入5.59亿元，较去年同期下降2.4亿元，降幅约 30.07%；归属于母公司的净利润 8844.59 万元，较去年同期下降约1.86亿元，降幅约67.52%。营收同比收入下降的主要原因是由于受到本年度二级市场波动的影响，私募基金销量出现了下滑导致了认申购费的大幅下跌；同时私募基金业绩提成也发生了大幅下跌。

　　

截至2022年9月底，好买财富公司资产总额72.96亿元，较去年年底上涨约42.28亿元，涨幅约137.81%。总资产的增加主要来源于货币资金中客户资金的增加。

　　

今年上半年，好买财富高端私募业务收入下降了约1.6亿元，降幅达36%。私募业务收入的减少一方面是由于市场波动导致了销量下降，另一方面是由于私募基金业绩提成大幅下降导致的。截至2022年6月底公司总存量超1800亿元。其中来自好买APP“储蓄罐”及“好买基金”的零售公募基金存量约为152亿元，比去年年底存量基本持平；高端私募存量约565亿元，较去年年底下降约6%；机构业务2022年上半年日均存量约为978亿元，较去年同期上升约326%，截至2022年6月底机构业务存量已高达1143亿元。

▼

   特别声明    本站部分内容《图·文》来源于国际互联网，仅供参考，不代表本站立场！

本站尊重知识产权，版权归原创所有，本站资讯除非注明原创，否则均为转载或出自网络整理，如发现内容涉及言论、版权问题时，烦请与我们联系，微信号：863274087，我们会及时做删除处理。