广药集团多名高管参与内幕交易ST康美领巨额罚单

2022年04月21日 09:44 来源：中国证券网作者：

据广东证监局官网消息，4月18日，该局查明裴泽建、徐文流、李锦云、杨皓凌等人内幕交易康美药业（或ST康美）股票的违法行为，并进行了相应处罚。

 

资料显示，裴泽建担任广药集团旗下 白云山 光华公司董事长，徐文流担任广药集团旗下王老吉大健康公司董事长，李锦云为广药集团党委委员、工会主席，杨皓凌为李锦云之子。

 

年7月13日上午9:00至10:30，广药集团召开党委扩大会议，通报托管决定，裴泽建、徐文流、李锦云等人出广东证监局查明，2020年7月10日，为化解康美药业风险，有关部门会议讨论选择有中医药生产资质的企业托管康美药业，初步确定托管方为广药集团。

 

2020席会议。当日上午10:30至11:30，广药集团召开托管康美药业专题会议。7月13日会后，广药集团安排上述两个会议的参会人员签订了《保密承诺函》。

 

2020年7月20日，广药集团召开会议研究托管康美药业事项，相关中介机构参加。

 

2020年7月22日，广药集团相关人员到揭阳开展前期调研。当天晚上，康美药业董事长马某谷将托管可能涉及康美药业控制权变更的事项通知了康美药业公司相关人员，安排相关公告事宜。

 

2020年7月23日，康美药业公告称收到公司控股股东康美实业投资控股有限公司（以下简称康美实业）的通知，康美实业正在筹划重大事项，该事项可能导致公司控制权发生变更，“ST康美”股票当天停牌。

 

2020年9月2日晚间，康美药业发布《关于公司控股股东表决权让渡暨控制权拟发生变更的提示性公告》等相关公告，“ST康美”股票于次日复牌。

 

经查，“裴泽建”证券账户于2020年7月13日合计买入成交“ST康美”股票143300股，成交金额344908元。内幕信息敏感期后，“裴泽建”证券账户陆续买入“ST康美”股票62500股，买入成交金额224265元，交易资金来源于“裴泽建”证券账户沉淀资金。2021年5月7日至2021年8月17日“裴泽建”证券账户陆续卖出“ *ST康美 ”股票。扣除交易税费后，上述交易亏损12319.87元。

 

“徐文流”证券账户于2020年7月13日合计买入成交“ST康美”股票500000股，成交金额1196965元；交易资金来源于“徐文流”证券账户沉淀资金和刘某佳、刘某华的借款。2020年7月15日卖出所持有的全部“ST康美”股票，卖出成交金额1225000元。上述交易由“徐文流”本人使用的手机号码委托下单，扣除交易税费后，上述交易盈利26394.27元。

 

“杨皓凌”证券账户于2020年7月13日合计买入成交“ST康美”股票238400股，成交金额579312元；交易资金来源于“杨皓凌”证券账户沉淀资金。2020年7月14日“杨皓凌”证券账户卖出所持有的全部“ST康美”股票，成交金额560240元。扣除交易税费后，交易亏损19830.65元。

 

据了解，2020年7月10日晚至7月12日，李锦云和家人交流广药集团托管康美药业时，与其共同居住的儿子杨皓凌听到了该信息。2020年7月12日，杨皓凌告知李锦云其准备买入康美药业股票，李锦云表示可以买入。2020年7月13日，广药集团通知不允许买卖“ST康美”股票后，李锦云询问杨皓凌是否买入“ST康美”股票，并要求其卖出。

 

“杨皓凌”证券账户在2020年7月13日周一开市起，于9:31:07和9:31:54，即申报买入“ST康美”股票。该证券账户首次交易“ST康美”股票，买入意志坚决，2020年7月13日9:31:36，该账户卖出持有的其他股票获款的57.78万元全部用于买入“ST康美”股票。在广药集团要求不得交易“ST康美”股票后，该证券账户又卖出全部持有的“ST康美”股票。

 

对于上述内幕交易的违法行为，广东证监局决定，对裴泽建处以50万元罚款；没收徐文流违法所得26394.27元，并处以50万元罚款；对李锦云、杨皓凌分别处以50万元罚款。

 

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